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据中国人民银行上海总部发布的行政处罚公示，国泰君安证券股份有限公司因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”，被处以罚款人民币95万元；时任国泰君安法律合规部总经理的王吉学对国泰君安违法违规行为负有责任，被处以罚款人民币4.25万元。

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